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mg老虎机:上交所全面压实科创板 经纪业务券商主体责任

时间:2019/5/14 14:14:07  作者:  来源:  浏览:2  评论:0
内容摘要:   在培训中,上交所要求各家券商进一步规范科创板投资者适当性管理的具体要求。其中,核查投资者资产状况以及评估风险承受能力是重中之重。  上交所要求券商,对短时间内反复进行风险承受能力测试的个人投资者应重点关注;不得为投资者反复进行风险承受能力测试提供便利。  业内人士介绍,此...
      在培训中,上交所要求各家券商进一步规范科创板投资者适当性管理的具体要求。其中,核查投资者资产状况以及评估风险承受能力是重中之重。

  上交所要求券商,对短时间内反复进行风险承受能力测试的个人投资者应重点关注;不得为投资者反复进行风险承受能力测试提供便利。

  业内人士介绍,此前有一些风险承受能力与科创板明显不匹配的投资者,通过反复刷题的方式提高风险承受等级,以便满足开户条件。

  “不能为了开权限而开权限。”华鑫证券经纪业务资深人士介绍,券商应只为那些有真实交易意愿且有真实交易能力的投资者开通科创板权限。未来,券商会通过一定措施防止投资者通过反复测试刷题来达到科创板股票风险等级。

  某华北券商资深经纪业务人士表示,公司已经执行了投资者在半年以内只能完成一次风险测评的规定。

  对于资产状况是否满足开户前20个交易日的日均资产不低于50万元,上交所要求券商核查投资者的资金来源、资金性质等,并可以根据需要,要求投资者提供相关证明材料。

  在交易权限开通之前资产有异常变化的投资者,上交所要求券商予以重点关注,并持续跟踪和监控投资者的资金流动和证券交易情况。

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