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mg老虎机:财富证券潜藏评级下调危机:风控漏洞频出 违规屡遭罚

时间:2019/5/24 18:53:51  作者:  来源:  浏览:2  评论:0
内容摘要:   日前,作为湖南唯一的省属国有控股证券公司,财富证券遭到年内第二次监管处罚。湖南证监局发出《关于对财富证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施的决定》(简称《决定》)。  值得注意的是,此次距离3月份财富证券因营业部内部控制不完善受处罚仅有2个月。颇为讽刺...
      日前,作为湖南唯一的省属国有控股证券公司,财富证券遭到年内第二次监管处罚。湖南证监局发出《关于对财富证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施的决定》(简称《决定》)。

  值得注意的是,此次距离3月份财富证券因营业部内部控制不完善受处罚仅有2个月。颇为讽刺的是,在4月份发布的2018年年度报告中,财富证券将“合规风控体系进一步完善”列为公司的核心竞争力。

  合规频现问题,在券商行业大踏步发展的大趋势下,成为中小券商发展的一大掣肘。2018年,财富证券的券商分类评级为BBB, 2019年的券商评级即将发布,多次被采取监管措施,扣分降级成为财富证券最大的危机。新任董事长胡贺波、总裁刘宛晨等高管团队的全部到位,又会引领财富证券进入一个怎样的全新征程?

  风控漏洞频出 业绩大幅下滑

  日前,湖南证监局下发的最新《决定》指出,经查,2016年至2017年期间,财富证券定向资产管理业务在运作过程中存在以下问题:未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告;定向资产管理业务投资决策制度不健全;未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用;未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突。

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